Page 4 - Proposta de implementação do Compliance_v3
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SUMÁRIO
1. APRESENTAÇÃO .............................................................................................. 6 4.2.2.4. Gestão de Riscos ............................................................................. 25
2. COMPROMISSO INSTITUCIONAL .................................................................... 7 4.2.3. Código de Ética e Conduta e Políticas de Compliance (3º Pilar) ..... 27
2.1. Contexto Legal e Normativo ..................................................................... 7 4.2.3.1. Objetivos do Código de Ética e Conduta ........................................ 27
2.2. Modelo de Financiamento ........................................................................ 7 4.2.3.2. Código de Ética e Conduta .............................................................. 27
4.2.3.3. Políticas de Compliance .................................................................. 29
2.3. Atuação Educacional ................................................................................. 8
4.2.4. Controles Internos (4º Pilar) ........................................................... 29
2.4. Orientadores Estratégicos ......................................................................... 8
4.2.5. Comunicação e Treinamento (5º Pilar) ........................................... 31
2.5. Objetivos Estratégicos ............................................................................... 8
4.2.6. Ouvidoria (6º Pilar) ......................................................................... 32
2.6. Senac-PE em Números ............................................................................ 10
4.2.7. Investigações Internas (7º Pilar) ..................................................... 34
2.7. Estrutura Funcional ................................................................................. 11
4.2.7.1. Conceito .......................................................................................... 34
2.8. Diretrizes do Planejamento estratégico .................................................. 12
4.2.7.2. Processos de Investigação .............................................................. 35
3. GOVERNANÇA CORPORATIVA ...................................................................... 13
4.2.8. Auditoria e Monitoramento (8º Pilar) ............................................ 36
4. PROGRAMA DE INTEGRIDADE ...................................................................... 15
4.2.9. Due Diligence (9º Pilar) ................................................................... 37
4.1. Conceito .................................................................................................. 15
4.2.10. Diversidade e Inclusão (10º Pilar) ................................................... 39
4.2. Pilares do Programa de Integridade ....................................................... 17
5. Considerações Finais .................................................................................... 41
4.2.1. Comprometimento e Apoio da Alta Administração (1º Pilar) ........ 18
6. Referências ................................................................................................... 42
4.2.1.1. Gestão da Integridade .................................................................... 19
4.2.2. Análise de Perfil e Riscos (2º Pilar) ................................................. 20
4.2.2.1. Conceito de Riscos .......................................................................... 20
4.2.2.2. Análise de Perfil e Riscos ................................................................ 23
4.2.2.3. Avaliação dos Riscos ....................................................................... 23
